내부정보관리규정

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제1장 총칙


제1조(목적) 이 규정은 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 "법"이라 한다) 및 제반 법규에 따른 신속·정확한 공시 및 임원·직원의 내부자거래 방지를 위하여 회사 내부정보의 종합관리 및 적절한 공개 등에 관한 사항을 정함을 목적으로 한다.

제2조(용어의 정의) ①이 규정에서 "내부정보"라 함은 코스닥시장 공시규정(이하 "공시규정"이라 한다) 제1편에 의한 공시의무사항과 그 밖에 회사의 경영 또는 재산상황이나 투자자의 투자판단에 영향을 미칠 수 있는 사항을 말한다. ②이 규정에서 "공시책임자"라 함은 공시규정 제2조제4항에 따라 회사를 대표하여 신고업무를 수행할 수 있는 자를 말한다. ③이 규정에서 "임원"이라 함은 이사(「상법」 제401조의2제1항 각 호의 어느 하나에 해당하는 자를 포함한다) 및 감사를 말한다. ④제1항부터 제3항 이외에 이 규정에서 사용하는 용어의 정의에 관하여는 관련 법령과 규정에서 사용하는 용어의 정의에 의한다.

제3조(적용범위) 공시, 내부자거래 및 내부정보관리에 관한 사항은 관련 법규 또는 정관에 정한 것을 제외하고는 이 규정에 따른다.




제2장 내부정보의 관리


제4조(내부정보의 관리) ①임원·직원은 업무상 알게 된 회사의 내부정보를 엄중히 관리하여야 하고, 업무상 필요한 경우를 제외하고는 내부정보를 사내 또는 사외에 유출하여서는 아니 된다.
②대표이사는 내부정보 및 그와 관련된 문서 등의 보관, 전달, 파기 등에 관한 구체적인 기준을 정하는 등 내부정보관리를 위해 필요한 조치를 취하여야 한다.

제5조(공시책임자) ①대표이사는 공시책임자를 정하여 이를 한국거래소에 신고하여야 한다. 공시책임자를 변경한 때에도 또한 같다.
②공시책임자는 내부정보관리제도의 수립 및 운영에 관련된 업무를 총괄하며 다음 각 호의 업무를 수행한다.
1. 공시의 집행
2. 내부정보관리제도의 운영 상황 점검 및 평가
3. 내부정보에 대한 검토 및 공시 여부의 결정
4. 임원·직원에 대한 교육 등 내부정보관리제도의 운영을 위해 필요한 조치
5. 내부정보의 관리를 담당하거나 공시업무를 담당하는 부서 또는 임원·직원에 대한 지휘 및 감독
6. 그 밖에 내부정보관리제도의 운영을 위해 필요하다고 대표이사가 인정한 업무
③공시책임자는 그 직무를 수행함에 있어서 다음 각 호의 권한을 가진다.
1. 내부정보와 관련된 각종 서류 및 기록의 제출을 요구하고 열람할 수 있는 권한
2. 회계 또는 감사업무를 담당하는 부서, 그 밖에 내부정보의 생성과 관련이 있는 업무를 담당하는 부서의 임원·직원으로부터 필요한 의견을 청취할 수 있는 권한
④공시책임자는 그 직무를 수행함에 있어 필요한 경우 관련 업무를 담당하는 임원과 협의할 수 있으며, 회사의 비용으로 전문가의 조력을 구할 수 있다.
⑤공시책임자는 내부정보관리제도의 운영 상황을 정기적으로 대표이사에게(또는 이사회에) 보고하여야 한다.

제6조(공시담당자) ①대표이사는 공시담당자를 정하여 한국거래소에 신고하여야 한다. 공시담당자를 변경한 때에도 또한 같다.
②공시담당자는 내부정보관리와 관련하여 공시책임자의 지휘를 받으며 다음 각 호의 업무를 수행한다.
1. 내부정보의 수집과 검토 및 공시책임자에 대한 보고
2. 공시의 집행을 위해 필요한 업무
3. 공시 관련 법규의 변경 등 내부정보의 관리를 위해 필요한 사항의 확인 및 공시책임자에 대한 보고
4. 그 밖에 대표이사 또는 공시책임자가 필요하다고 인정한 사항

제7조(내부정보의 집중) 임원 및 각 부서의 장은 다음 각 호의 어느 하나에 해당하는 경우에 적시에 공시책임자에게 그에 관한 정보를 제공하여야 한다.
1. 내부정보가 발생한 경우
2. 내부정보 중 이미 공시된 사항을 취소 또는 변경해야 할 사유가 발생한 경우
3. 그 밖에 공시책임자의 요구가 있는 경우

제8조(내부정보의 사외제공) ①임원·직원이 업무상의 이유로 회사의 거래상대방·외부감사인·대리인, 회사와 법률자문·경영자문 등의 자문계약을 체결하고 있는 자 등에 대하여 불가피하게 내부정보를 제공해야 하는 경우 공시책임자에게 이에 관한 사항을 보고하여야 한다.
②제1항의 경우 공시책임자는 관련 내부정보의 비밀유지에 관한 계약을 체결하는 등 필요한 조치를 취하여야 한다.




제3장 내부정보의 공개


제9조(공시의 종류) 회사의 공시는 다음과 같이 구분한다.
1. 공시규정 제1편 제2장 제1절에 따른 주요경영사항 신고 및 공시
2. 공시규정 제1편 제2장 제2절에 따른 조회공시
3. 공시규정 제1편 제2장 제3절에 따른 공정공시
4. 공시규정 제1편 제3장에 따른 자율공시
5. 법 제3편 제1장에 따른 증권신고서 등의 제출
6. 법 제159조, 제160조 및 제165조와 공시규정 제1편 제2장 제4절에 따른 사업보고서 등의 제출
7. 법 제161조에 따른 주요사항보고서의 제출
8. 그 밖에 다른 법규에 따른 공시

제10조(공시의 실행) ①공시담당자는 제9조에 정한 공시사항이 발생한 경우 필요한 내용을 작성하고 필요한 서류 등을 갖추어 공시책임자에게 보고하여야 한다.
②공시책임자는 제1항의 내용과 서류 등이 관련법규에 위반되지 않는지의 여부를 검토하여 이를 대표이사에게 보고한 후 공시하여야 한다.

제11조(공시 후의 사후조치) 공시책임자와 공시담당자는 공시한 내용에 오류나 누락이 있는 경우 지체 없이 이를 시정하기 위한 조치를 취하여야 한다.

제12조(언론사의 취재 등) ①언론사 등으로부터 회사에 대한 취재요청이 있는 경우 원칙적으로 대표이사 또는 공시책임자가 이에 응한다. 필요한 경우 관련 부서의 임원·직원이 취재에 응하게 할 수 있다.
②회사가 언론사 등에 보도자료를 배포하고자 하는 경우 공시책임자와 협의하여야 한다. 공시책임자는 필요한 경우 대표이사에게 보도자료의 배포와 관련된 사항을 보고하여야 한다.
③언론의 보도내용이 사실과 다르다는 것을 알게 된 임원·직원은 이를 공시책임자에게 보고하여야 한다.
공시책임자는 관련 사항을 대표이사에게 보고하고 필요한 조치를 취하여야 한다.

제13조(기업설명회) 회사의 경영내용, 사업계획 및 전망 등에 대한 기업설명회는 공시책임자와 협의하여 개최하여야 한다.




제4장 내부자 거래 등에 대한 규제


제14조(단기매매차익의 반환) ①임원과 법 제172조제1항 및 법 시행령 제194조가 정하는 직원은 법 제172조제1항의 특정증권등(이하 "특정증권등"이라 한다)을 매수한 후 6개월 이내에 매도하거나 특정증권등을 매도한 후 6개월 이내에 매수하여 이익을 얻은 경우에 그 이익(이하 "단기매매차익"이라 한다)을 회사에 반환하여야 한다.
②회사의 주주(주권 외의 지분증권 또는 증권예탁증권을 소유한 자를 포함한다.
이하 이 조에서 같다)가 회사에 대하여 제1항에 따른 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구한 경우 회사는 그 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 필요한 조치를 취하여야 한다.
③증권선물위원회가 제1항에 따른 단기매매차익의 발생사실을 회사에 통보한 경우 공시책임자는 지체 없이 다음 각 호의 사항을 회사의 인터넷 홈페이지에 공시하여야 한다.
1. 단기매매차익을 반환해야 할 자의 지위
2. 단기매매차익 금액
3. 증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생사실을 통보받은 날
4. 단기매매차익 반환 청구 계획
5. 회사의 주주가 회사로 하여금 단기매매차익을 얻은 자에게 단기매매차익의 반환청구를 하도록 요구할 수 있으며, 회사가 요구를 받은 날부터 2개월 이내에 그 청구를 하지 아니하는 경우에는 그 주주는 회사를 대위(代位)하여 청구를 할 수 있다는 뜻
④제3항의 공시기간은 증권선물위원회로부터 단기매매차익 발생 사실을 통보받은 날부터 2년간 또는 단기매매차익을 반환받은 날 중 먼저 도래하는 날까지로 한다.

제15조(특정증권등의 매매 등에 대한 통보) 임원과 법 제172조제1항 및 법 시행령 제194조가 정하는 직원은 특정증권등의 매매, 그 밖의 거래를 하는 경우 그 사실을 공시책임자에게 통보하여야 한다.

제16조(미공개중요정보의 이용행위 금지) 임원·직원은 법 제174조제1항이 정하는 미공개중요정보(계열회사의 미공개중요정보를 포함한다)를 특정증권등의 매매, 그 밖의 거래에 이용하거나 타인에게 이용하게 해서는 아니 된다.




제5장 보 칙


제17조(교육) 공시책임자와 공시담당자는 공시규정 제36조 및 제44조제5항에 따른 공시업무에 관한 교육 등을 이수하여야 하고, 공시책임자는 교육내용을 관련 임원·직원에게 알려야 한다.

제18조(규정의 개폐) 이 규정의 개정 또는 폐지는 이사회의 결의로 한다.

제19조(규정의 공표) 이 규정은 회사의 홈페이지에 공표한다. 규정을 개정한 때에도 또한 같다.




부 칙


이 규정은 2013년 4월 15일부터 시행한다


외부감사인 선임 공고

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주식회사의 외부감사에 관한 법률 제4조의2에 의거 당사는 아래와 같이 외부감사인을 선임하였습니다. 이에 동법 시행령 제3조의2 제6항에 따라 외부감사인 선임 사실을 당사 홈페이지에 공고합니다.

1. 외부감사인명 : 삼덕회계법인

2. 감사대상기간 : 2017년 1월 1일 ~ 2019년 12월 31일

3. 선임일 : 2017년 3월 31일


2017.03.31

(주)에이티넘인베스트먼트
대표이사   신 기 천


임시주주총회 기준일 및 주주명부 폐쇄기간 설정 공고

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상법 제354조 및 우리 회사 정관 제15조에 의거 임시주주총회 개최를 위하여 2017년 12월 5일 현재 주주명부에 기재되어 있는 주주에게 의결권을 부여하며, 권리주주 확정을 위해 2017년 12월 6일부터 2017년 12월 12일까지 주식의 명의개서, 질권의 등록 및 그 변경과 말소, 신탁재산의 표시 및 말소 등 주주명부의 기재사항변경을 정지함을 공고합니다.


2017년 11월 20일

서울시 강남구 테헤란로 103길 9
㈜에이티넘인베스트먼트 대표이사   신 기 천


제30기 임시주주총회 소집통지서

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주주님의 건승과 댁내의 평안을 기원합니다. 당사는 상법 제363조와 정관 제21조에 의거 제30기 임시주주총회를 아래와 같이 개최 하오니 참석하여 주시기 바랍니다.
[* 소액주주에 대한 소집통지는 상법 제542조의4에 의거하여 전자공고(http://dart.fss.or.kr) 및 당사 홈페이지(http://www.atinuminvest.co.kr) 공고로 갈음하오니, 양지하여 주시기 바랍니다.]

- 아 래 -


1. 일시 : 2017년 12월 28일 (목요일) 오전 9시

2. 장소 : 서울시 강남구 테헤란로 103길 9, 제일빌딩 2층 ㈜에이티넘인베스트먼트 대회의실

3. 회의 목적 사항
  <부의안건>
   제1호의안 : 감사선임의 건
    * 제1-1호 : 감사후보 박영석 선임의 건

4. 경영참고사항 등의 비치
  상법 제542조의 4의 3항에 의거 경영참고사항을 당사, 금융위원회, 한국거래소, 국민은행 증권대행부에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항
   가. 증권회사 계좌를 통하여 주식을 소유하고 있는 실질주주께서는 아래의 ‘의사표시 통지서’에 의해 우편 또는 팩스의 방법으로 주주총회일 5일전
     (2017년 12월 23일)까지 통지하여 주시기 바랍니다.
   나. 의사표지 통지서를 송부하지 않은 주식에 대해서는 자본시장과금융투자업에관한법률 부칙(법률 제11845호, ‘13.5.28)에 따라 동법의 종전규정
     제314조 제5항에 의거 하여 한국예탁결제원에 의결권 행사를 요청할 예정입니다.
     이 경우 한국예탁결제원은 동법시행령 제317호 제1항에 의거하여 한국예탁결제원을 제외한 참석주식수의 찬반 비율에 따라 그림자투표방식으로
     의결권을 행사하게 됩니다.
   다. '의사표시 통지서’ 수신처
     서울시 영등포구 여의나루로4길 23 한국예탁결제원 실질주주 의사표시 담당자앞. Fax(02)3774-3244~5

 

의사표지 통지서

한국예탁결제원 귀중

 

본인은 2017년 12월 28일 개최하는 주식회사 에이티넘인베스트먼트의 제30기 임시주주총회에

대하여 자본시장과금융투자업에관한법률 제314조 제5항의 규정에 의거 본인 소유주식의 의결권

행사에 관하여 다음과 같이 의사표시를 합니다.

실질주주번호

 

의사표시

주민등록번호

 

직접행사

대리행사

불행사

의결권주식수

 

 

 

 

 

2017년 12월 일

실질주주 성명 (인 또는 서명)

주소

 

6. 전자투표 및 전자위임장 권유에 관한 사항
우리회사는 상법 제368조의4에 따른 전자투표제도와 자본시장과금융투자업에관한법률 시 행령 제160조제5호에 따른 전자위임장 권유제도를 이번 주주총회에서 활용하기로 결의하였고, 이 두 제도의 관리업무를 한국예탁결제원에 위탁하였습니다.
주주님들께서는 아래에 서 정한 방법에 따라 주주총회에 참석하지 아니하고 전자투표방식으로 의결권을 행사하시거나, 전자위임장을 수여할 수 있습니다.
   가. 전자투표 · 전자위임장 권유 관리시스템 인터넷주소 : http://evote.ksd.or.kr
   나. 전자투표 행사 · 전자위임장 수여기간 : 2017년 12월 18일 ~ 2017년 12월 27일
   - 기간 중 오전 9시부터 오후 10시까지 시스템 접속 가능
     (단, 마지막 날은 오후 5시까지만 가능)
   다. 시스템에 공인인증을 통해 주주 본인을 확인 후 의안별 의결권 행사 또는 전자위임장 수여
   - 주주확인용 공인인증서의 종류 : 증권거래전용 공인인증서 또는 은행?증권 범용 공인인증서

7. 주주총회 직접 참석시 준비물
   - 직접행사 : 주주총회 참석장, 신분증(본인)
   - 대리행사 : 주주총회 참석장, 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인), 대리인의 신분증
   * 법인주주 : 위임장, 법인인감증명서, 사업자등록증, 대리인신분증
   * 외국인주주 : 투자등록증

8. 기타사항
   - 금번주주총회 기념품은 지급하지 아니하오니 이점 양지하여 주시기 바랍니다.


2017년 12월 13일

㈜에이티넘인베스트먼트 대표이사   신 기 천 (직인생략)


 

[별첨] 제1호 의안 : 감사선임의 건
■ 감사 후보자 약력

 

성명

생년월일

주요약력

추천인

회사와의

거래내역

최대주주

와의관계

비고

박영석

(비상근

감사)

1976.07.13

서울대 경제학과 졸업

Columbia University LL.M.

김&장법률사무소 변호사

㈜에이티넘파트너스 상무

이사회

없음

없음

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(주)에이티넘인베스트먼트 운용조합 현황

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2018 상반기 운용 중 투자조합의 투자 및 회수 내역
● 투자내역
· 당사 운용 중인 투자조합들에서 2018년 상반기 중 약 940억원을 17개의 기업에 투자 완료
· 바이오/헬스케어 관련 업종에 약 450억원, 디지털 서비스 관련 업종에 약 430억원, 기타 제조 등 관련 업종에 약 40억원, 지능형 SW 관련 업종에 약 20억원 등 각 투자
● 회수내역
· 투자조합들에서 2018년 상반기에 약 360억원 상당의 투자회수를 완료
· 이에 따라 상반기 중의 당사의 영업수익이 74억원, 당기순이익이 30억원 발생

투자조합운용 현황
● 당사가 창업투자회사로서 다양한 투자조합들을 운용하면서, 관리보수, 성과보수 및 투자조합 출자지분에 따른 수익 등을 주요 매출원으로 삼고 있음
● 1989년부터 누적적으로 총 25개의 투자조합들을 통하여 총 약 1조원의 결성금액을 운용하여 왔음
● 5개의 투자조합/총합계 7,837억원 운용 중


● 현재 운용 중인 투자조합 현황
1. 2011KIF-Atinum IT전문투자조합
· 규모 및 결성시기: 2011년 250억원 규모로 결성
· 존속기간: 7년
· 당사 지분율: 20%
· 주요 투자분야: 정보통신기술(ICT) 등의 14개 기업에 약 200억원 투자 완료
· 투자회수 현황: 현재 총 345억원 투자 조합원 등에게 배분(납입액 대비 158.9%)
· 기타: 2018년 4분기 내 해산 예정 및 기준수익률 초과

2. 에이티넘팬아시아조합
· 규모 및 결성시기: 2011년 1,057억원 규모로 결성
· 존속기간: 8년
· 당사 지분율: 13%
· 주요 투자분야: IT/부품소재, 신재생에너지 등의 29개 기업에 약 1,000억원 투자 완료
· 투자회수 현황: 현재 총 1,140억원 투자 조합원 등에게 배분(약정액 대비 108.1% 배분)

3. 에이티넘고성장기업투자조합
· 규모 및 결성시기: 2014년 2,030억원 규모로 결성
· 존속기간: 8년
· 당사 지분율: 11.3%
· 주요 투자분야: IT 부품소재, 바이오헬스케어, 모바일SW 등의 37개 기업에 약 1,950억원 투자 완료
· 투자회수 현황: 현재 총 1,440억원을 투자 조합원 등에게 배분 (약정액 대비 71.3%)

4. 에이티넘뉴패러다임투자조합
· 규모 및 결성시기: 2016년 1,000억원 규모로 결성
· 존속기간: 8년
· 당사 지분율: 10.4%
· 주요 투자분야: 소비 패턴 변화 등에 따라 관련 유망 업종 등의 24개 기업에 약 890억원 투자 완료
· 투자회수 현황: 2019년 이후 피투자 기업 등의 상장 또는 기타 M&A 등을 통한 일정 규모의 회수 예상

5. 에이티넘성장투자조합2018
· 규모 및 결성시기: 2017년 3,500억원 규모로 결성
· 존속기간: 8년
· 당사 지분율: 4.38%
· 주요 투자분야: 4차 산업혁명 관련 유망 업종 등의 12개 기업에 약 690억원 투자 완료
· 투자회수 현황: 투자 진행 중